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華銳風(fēng)電虛增利潤(rùn)遭證監(jiān)會(huì)處罰

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發(fā)表于 2015-11-21 05:57:08 | 只看該作者 |倒序?yàn)g覽 |閱讀模式
為粉飾上市首年業(yè)績(jī),華銳風(fēng)電虛增2011年利潤(rùn)2.78億元。近日,證監(jiān)會(huì)已對(duì)此案作出處罰決定,華銳風(fēng)電被罰60萬(wàn)元,相關(guān)責(zé)任人被警告和市場(chǎng)禁入,審計(jì)機(jī)構(gòu)利安達(dá)會(huì)計(jì)事務(wù)所因未能勤勉盡責(zé)、存在諸多執(zhí)業(yè)問(wèn)題也一同被罰。  2011年受風(fēng)電行業(yè)政策影響,全行業(yè)業(yè)績(jī)急劇下滑。華銳風(fēng)電財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、客服等4個(gè)部門(mén)通過(guò)偽造單據(jù)等方式提前確認(rèn)收入,虛增營(yíng)業(yè)收入約24.31億元、營(yíng)業(yè)成本約20億元,多預(yù)提運(yùn)費(fèi)約3135萬(wàn)元,多計(jì)提壞賬約1.18億元,虛增利潤(rùn)總額約2.78億元。
  華銳風(fēng)電于今年11月10日發(fā)布公告稱(chēng),已收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》,證監(jiān)會(huì)對(duì)公司虛假信息披露行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
  據(jù)悉,華銳風(fēng)電此前提交過(guò)陳述申辯材料,稱(chēng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定業(yè)績(jī)虛增情況應(yīng)扣除稅金,公司測(cè)算的會(huì)計(jì)差錯(cuò)數(shù)據(jù)與證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的數(shù)據(jù)存在差異,公司積極配合調(diào)查、采取有效措施補(bǔ)救,不存在從重處罰的情形,請(qǐng)求從輕、減輕處罰。
  證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在11月20日的例行會(huì)上表示,無(wú)論上市公司還是證券服務(wù)機(jī)構(gòu),在違反保護(hù)投資者法律規(guī)定后,均不得以?xún)?nèi)部糾紛為由,或者借口已經(jīng)發(fā)布了單方面免責(zé)聲明,逃避證券執(zhí)法的追究。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司信息披露事項(xiàng)實(shí)施必要的、有效的監(jiān)督,對(duì)公司信息披露違法行為承擔(dān)責(zé)任,不知悉、未參與財(cái)務(wù)舞弊活動(dòng),或者曾對(duì)涉案財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)提出過(guò)質(zhì)疑,均不是當(dāng)然的免責(zé)理由。
  張曉軍稱(chēng),證監(jiān)會(huì)責(zé)令華銳風(fēng)電改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款,對(duì)14名責(zé)任人員給予警告,并分別處以10萬(wàn)元到30萬(wàn)元的罰款,對(duì)其中5名責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施,其中1名為終身市場(chǎng)禁入;責(zé)令利安達(dá)改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入95萬(wàn)元,并處以95萬(wàn)元罰款,對(duì)2名責(zé)任人員給予警告,分別處以10萬(wàn)元罰款,并對(duì)兩人分別采取5年市場(chǎng)禁入措施。
  “真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露是資本市場(chǎng)‘三公’的基石,華銳風(fēng)電和利安達(dá)的上述行為擾亂了證券市場(chǎng)的秩序,損害了投資者的利益,背離了證券市場(chǎng)的誠(chéng)信精神與價(jià)值。”張曉軍說(shuō)。
  華銳風(fēng)電于2011年1月于上交所上市,主要從事風(fēng)力發(fā)電設(shè)備的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。其2015年三季報(bào)顯示,當(dāng)期實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.46億元,與去年同期29.7億元相比減少78.23%,凈利潤(rùn)大降133.3%,虧損幅度擴(kuò)大至12.6億元。

才60萬(wàn)元,看來(lái)還是要扶持,畢竟這時(shí)候倒閉破產(chǎn),會(huì)給政府增加負(fù)擔(dān)。
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發(fā)表于 2015-11-21 10:33:42 | 只看該作者
這懲罰也未免太輕了,虛構(gòu)盈利,可以讓股價(jià)維持在高位,獲利算它5個(gè)漲停板,犯罪成本好低

對(duì)于上市公司管理者、決策者、審計(jì)人員,一次要罰到傾家蕩產(chǎn),有多少罰多少,僅留其家人一年生活費(fèi),然后十年監(jiān)禁,列入信用黑名單,終生禁止其從事經(jīng)營(yíng)、證券行業(yè),金融機(jī)構(gòu)不給其發(fā)放貸款和信用額度,保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不受理其保險(xiǎn),其繳納的養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)沒(méi)收充公,徹底剝奪他們?cè)俅芜M(jìn)行金融犯罪的機(jī)會(huì)。

點(diǎn)評(píng)

懲罰不是給公司的,是給管理人員和決策者的,公司不會(huì)倒閉,但是造假的管理人員會(huì)完蛋  發(fā)表于 2015-11-21 12:42
這樣上市公司都可以倒閉了。  發(fā)表于 2015-11-21 11:07
3#
 樓主| 發(fā)表于 2015-11-21 10:56:32 | 只看該作者

華銳后面的新天域

與金風(fēng)科技董事長(zhǎng)武鋼僅持公司1.49%股份不同,韓俊良持華銳風(fēng)電公司11.94%股份,為第二大股東,這從側(cè)面佐證了韓之于華銳的重要性,而多年掌舵華銳的韓也給公司打上了其獨(dú)特的性格底色。

    2005年,國(guó)內(nèi)主流風(fēng)機(jī)機(jī)型為750千瓦,韓俊良卻果斷買(mǎi)入德國(guó)1.5兆瓦風(fēng)機(jī)的生產(chǎn)許可證。

    幸運(yùn)的是,那一年,國(guó)家開(kāi)始要求“風(fēng)電設(shè)備國(guó)產(chǎn)化率要達(dá)到70%以上,不滿(mǎn)足不允許建廠”,而風(fēng)電特許權(quán)招標(biāo)中對(duì)大功率機(jī)組的青睞,讓眾多訂單花落華銳。

    事實(shí)證明,當(dāng)時(shí)風(fēng)電藍(lán)海時(shí)期敢賭的投機(jī)性格幫了韓俊良,然而在后期漸入紅海、政府扶持減少時(shí),卻帶給公司毀滅性的打擊。韓注重政府和客戶(hù)關(guān)系,而缺乏核心技術(shù)的瘋狂擴(kuò)張,加之對(duì)供貨商的一味打壓導(dǎo)致其風(fēng)頭正勁時(shí)埋下了“隱形的雷”。

    坊間傳言,為拉近與某政府高層的關(guān)系,韓曾買(mǎi)下其所乘航班所有頭等艙機(jī)票,他親帶部下安坐于周?chē)楂@取訂單,華銳內(nèi)部諸多職位由某些國(guó)有電力集團(tuán)員工家屬擔(dān)任,工作量少且薪水高。然而華銳卻不舍得投入足夠資金搞技術(shù)研發(fā),2011年美國(guó)超導(dǎo)對(duì)華銳知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟便是一個(gè)佐證。

    快速膨脹后,2010年華銳達(dá)到最高峰,擁有4000多人的團(tuán)隊(duì),遍布全國(guó)200多個(gè)風(fēng)電場(chǎng)。正是這一年,國(guó)產(chǎn)化率政策取消,2011年風(fēng)電業(yè)事故頻發(fā)成為其走向拐點(diǎn)的導(dǎo)火索,國(guó)家收緊了對(duì)風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目的審批。

    受政策優(yōu)勢(shì)不再、行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩及產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題影響,前期過(guò)度擴(kuò)張、缺乏核心技術(shù)的華銳來(lái)不及“急剎車(chē)”,便迅速走向衰退。

華銳正式設(shè)立于2006年2月,由大重成套、新能華起、方海生惠、東方現(xiàn)代、西藏新盟等5家法人單位出資,注冊(cè)資本為1億元;其中,東方現(xiàn)代和西藏新盟為尉文淵和闞治東[微博]設(shè)立的公司。

    從成立之初引入尉、闞這樣的資本大佬,到2008年再引入新天域資本全資子公司FUTURE,股東從5個(gè)增為7個(gè),而到2011年上市前夕,股東再次從7個(gè)變?yōu)?2個(gè)之多,自然形成與第一大股東大連重工集團(tuán)的分羹之勢(shì),這期間包括韓的天華中泰、新天域資本的FUTURE都通過(guò)部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)了上市前的一輪套現(xiàn);另外,其余部分股東也通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

    除大連重工以及公司管理層控股公司外,22個(gè)大股東幾乎全部是投資公司,且有17個(gè)是在2008年公司開(kāi)始籌備上市時(shí)設(shè)立的,業(yè)內(nèi)人士分析,這種巧合背后或許是有意為之。

    更讓人無(wú)法忽視的是,第二大股東FUTURE母公司、新天域資本背景頗為深厚,自2005年到2010年便完成了21個(gè)投資案例,收益均“令人咋舌”。

    無(wú)法忽視的是,華銳一邊利用PE投資提供的資金進(jìn)行瘋狂擴(kuò)張,一邊卻陷入了眾多PE分羹的資本游戲之中。2011年,華銳風(fēng)電每10股派10元送10股;2012年每10股派3.5元轉(zhuǎn)10股。兩次分紅就讓大股東們賺得盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)。

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發(fā)表于 2015-12-5 22:12:25 | 只看該作者
大俠,能否談?wù)勶L(fēng)電——這塊蛋糕還有多大?

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